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马克思的两种历史进步观：封闭的与开放的
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文论第六期
作者：思再 发布时间：2004-5-9 23:03:10 点击
数:1171
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一、马克思的两种不同历史进步观
人们通常认为马克思是19世纪历史进步观的俘虏。这一指责是不准确的。马克思的进步观
是辩证的，它既考虑到资本主义现代性的消极方面，也完全有别于那种认为现代文明会导致社
会生活逐渐且必然改善的观点。然而，马克思的这一辩证法是不完备的，而且也没有免于目的
论因素。实际上，在马克思历史进步的辩证法中，存在着两种不同进步观的张力。
第一种进步观是黑格尔主义的、目的论的和封闭的。它表现了一种欧洲中心论的世界观。
这种进步观认为，历史具有终极的、必然的和不可避免的目标，“历史事件”都是历史进步螺
旋式上升中的某一时刻；而“理性的狡计”则能解释通向自由王国的不断运动中的每一事件
（哪怕是最可怕的事件）。
这种封闭的辩证法可以在马克思的若干著作中找到。在这些著作中，马克思似乎把源于欧
洲都市的生产力发展与历史进步等同起来，因为生产力发展必然导向社会主义。人们只要想一
想他1853年的《不列颠在印度的统治》就明白了。与殖民主义的辩护士不同，马克思毫不掩盖
西方统治下的恐怖景象：“不列颠人给印度斯坦带来的灾难，与印度斯坦过去所遭受的一切灾
难比较起来，毫无疑问在本质上属于另一种，在程度上要深重得多。”（《马克思恩格斯选
集》第2版第1卷第761页）西方资本主义不仅没有带来进步，而且破坏了传统的社会结构，恶
化了人民的生活状况。但在文章末尾的分析里，马克思指出，“英国不管干了多少罪行”，它
在将资本主义生产力引入印度并在停滞的亚洲激发真正的革命上“毕竟是充当了历史的不自觉
的工具”（同上，第766页）。
在1853年另一篇文章《不列颠在印度统治的未来结果》里，马克思进一步阐述了他的观
点：在印度，“资产阶级文明的极端伪善和它的野蛮本性”尽管“赤裸裸地呈现在我们面
前”，但资产阶级和工业却“为新世界创造物质基础”（同上，第772页），这个新世界就是
社会主义。这篇文章的著名结论充分表现了第一种进步观的宏大和局限：“只有在伟大的社会
革命支配了资产阶级时代的成果，支配了世界市场和现代生产力，并且使这一切都服从于最先
进的民族的共同监督的时候，人类的进步才会不再像可怕的异教神怪那样，只有用被杀害者的
头颅做酒杯才能喝下甜美的酒浆。”（同上，第773页）
马克思清楚地看到了资本主义进步的矛盾性质。他从未忽视资本主义的邪恶面，但他同样
坚信资产阶级在世界范围内对生产力的发展归根到底是具有历史进步性的（也就是说是有益
的），因为它为“伟大的社会革命”准备了道路。
这种目的论的、欧洲中心论的论证，无疑为第二国际所谓“正统马克思主义”教条提供了
基础。这种决定论的社会主义观念认为，社会主义是生产力（与资本主义生产关系的矛盾不断
增长）发展不可避免的结果，这也使得某些具有马克思主义外观的理论将殖民和帝国主义扩张
辩解成“进步的”成为可能。最后，它还能为斯大林主义的生产力论(Stalinist Productivism)
利用。该理论将“生产力的发展”而不是工人对经济的民主控制作为“社会主义建设”的标
准。
尽管这种“进步主义的”、决定论的和经济主义的方法可以在马克思的若干著作中找到基
础，但是人们也能够在马克思的著作中找到另一种“进步辩证法”，这种进步辩证法是批判
的、非目的论的，而且本质上是开放的。它认为历史同时既是进步又是灾难，既不会偏袒这一
方也不会偏袒那一方，因为历史进程的结果不是先定的。弗里德里克·詹姆逊对《共产党宣
言》的评论很好地表现了这种方法：“马克思强烈要求我们去做不可能的事，就是说，同时积
极地和消极地思考资本主义发展；换句话说，就是在同一个思想中既理解资本主义明显的有害
特性，又理解资本主义不同寻常的具有解放作用的活力，而同时两个判断的力度都不减轻。我
们在某种程度上使我们的思想作这样的理解：资本主义在人类历史上既是最好的事物，又是最
坏的事物。”
马克思在《资本论》中的某些段落就表现了这样的进步辩证法。比如，马克思评论说“每
一个经济进步同时是一个社会灾难”；又如，当他指出资本主义生产既侵害了人类，又破坏了
自然界时指出：“资本主义生产使它汇集在各大中心的城市人口越来越占优势，……同时就破
坏城市工人的身体健康和农村工人的精神生活。……此外，资本主义农业的任何进步，都不仅
是掠夺劳动者的技巧的进步，而且是掠夺土地的技巧的进步，在一定时期内提高土地肥力的任
何进步，同时也是破坏土地肥力持久源泉的进步。一个国家，例如北美合众国，越是以大工业
作为自己发展的起点，这个破坏过程就越迅速。因此，资本主义生产发展了社会生产过程的技
术和结合，只是由于它同时破坏了一切财富的源泉——土地和工人。”（《马克思恩格斯全
集》第1版第23卷第552-553页）
在这个历史唯物主义批判性变体的框架里，与线性进步观相反，现代资产阶级文明与前资
本主义社会相比，被看作既是进步又是倒退。“原始共产主义”时人类某些品质被建立在私有
制和国家基础之上的文明摧毁了，而现代共产主义将恢复它们，这是贯穿于马克思和恩格斯著
作中的一个主题。
马克思晚年有关俄国的著作是这种非线性“进步辩证法”的又一重要文献，而且已远远走
出了欧洲中心论传统。马克思1877年在他对米海洛夫斯基的著名答复中，批评了那种“把我关
于西欧资本主义起源的历史概述彻底变成一般发展道路的历史哲学理论”的做法（《马克思恩
格斯选集》第2版第3卷第341-342页）。在1881年给查苏利奇一封信的草稿中，马克思谈到了
俄国可能免于资本主义痛苦的问题，认为俄国传统的农村公社能够由于俄国的革命而成为社会
主义发展的起点（同上，第767、770页）。这与1853年有关印度的著作中进化论和决定论的
论证相比，已经走得很远了。
在这个草稿中，马克思回到英国殖民问题：“至于东印度，除亨利·梅恩爵士之类的人以
外的每一个人都知道，对土地公有制的压制是一种英国式的野蛮行径，这种行径没有使土著人
民前进，而是使他们倒退。”（作者在这里注释说，这段话是从1881年3月马克思给查苏利奇
回信草稿的一个法文版本翻译过来的，这个版本是作为1976年巴黎社会出版社出版的《家庭、
私有制和国家的起源》一书的附录出现的，在马克思著作的英文版本中没有这段话。——编写
者注）这一判断与他1853年的判断并不十分一致，那里重点强调殖民体系给资本主义现代化带
来的社会进步方面。
这里的关键是历史进步的开放性问题。在开放性的历史进步里，历史进程的结果并非由不
可逆转的进步（“生产力的发展”）这一向度预先决定的。正是这种开放性使得我们无法定义
资本主义进步的最终性质：它是人类历史上“最坏的”还是“最好的”；是大灾难的前奏还是
“伟大社会革命”的前奏。换句话说，应当将历史发展看作这样的进程：历史进程“充满了曲
折和歧路，充满了分叉和交汇”。
马克思并不总以惟一方式对待历史进步问题。例如，在《资本论》中，他给出这样的表
述：“资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定。这是否定之否定。”类似
的表述出现在不同时期的著作里。在《共产党宣言》中马克思和恩格斯这样写道：资产阶级
“首先生产的是它自身的掘墓人。资产阶级的灭亡和无产阶级的胜利是同样不可避免的”。同
时他们也清楚地表明：“每一次斗争的结局都是整个社会受到革命改造或者斗争的各阶级同归
于尽。”如果将这一观点应用到今天的阶级斗争上，那就是说，社会主义革命并不是惟一的可
能性：历史是开放的，历史结局并不由“生产方式的固有规律”预先决定。
丹尼尔·本萨义德(Daniel Bensaid)在评论这类文本时正确地认为，人们可以在马克思那里
发现“自然科学模式（自然进程不可抗拒）影响和开放的历史辩证逻辑之间未解决的矛盾”。
二、后人对马克思进步观的发展
在20世纪的马克思主义中，第一种进步理论，即决定论的和经济主义的进步理论，在第二
国际和第三国际都占据了主导地位。即使如此，人们仍能发现，马克思主义中的“异端”流派
继承和发展了马克思所暗示的“开放辩证法”。罗莎·卢森堡是第一个从《宣言》所提供的一
般假说中直接推导出当代结论的人。她提出了“要么是社会主义要么是野蛮状态”的著名口
号，认为历史进程中事件的偶然性因素是不可约简的，从而与一切决定论性质的目的论绝
交——这就使一种最终承认“主观”因素的历史理论成为可能。被压迫者的意识，他们的革命
组织，他们的政治主动性，不再如考茨基、普列汉诺夫等自封为“正统马克思主义者”的人所
说的那样：只对历史进程起到加速或者延缓的作用，历史进程的结果已经被“生产力和生产关
系之间的矛盾”预先决定了。
列宁和托洛茨基没有完全摆脱第二国际“进步论”和生产力论的深厚传统，但在一些关键
问题上，他们发展了批判的辩证的进步观。列宁的帝国主义理论没有将资本主义在全球的扩张
视为生产力发展的一个仁慈进程，相反，他认为这加强了其对殖民地和半殖民地最野蛮的统
治，是更加血腥的帝国主义战争的基础。列宁已不把这个进程当作历史进步“不自觉的工
具”。
而托洛茨基不断革命论的巨大贡献则是否定了欧洲中心论，割断了生产力水平与革命时机
成熟与否之间的机械关联，明确提出了社会革命运动非但不是直线前进的：封建社会—资产阶
级革命—现代资本主义的发展—生产力发展到生产关系再也不能包容的程度—社会革命，而是
相反：社会革命运动倾向于在处于边缘的不太发达和现代程度不高的国家开始。
对进步观所作的马克思主义批评中最重要的无疑是瓦尔特·本雅明的著作。在他对历史唯
物主义的发展中，已完全清除了进步观念。对他来说，革命不是“不可避免的”，而且当然不
是由生产力水平决定的。相反，他认为革命是灾难性“进步”的中断。用他的话来说，革命就
像在炸弹（象征无法控制的技术）爆炸并葬送人类文明之前砍断导火索。
这就解释了本雅明的“革命悲观主义”以及他为什么在1929年号召共产主义运动建立“悲
观主义组织”。他认为，人们可以“只是无限地信任化学工业公司和空军”。本雅明承认科学
技术有发展的积极方面，他没有否认现代技术的潜在解放作用，但他专注于技术影响自然的能
力。未来的无阶级社会将不仅需要终结人剥削人，而且还要用新的劳动组织代替今天技术的破
坏性形式，终结人对自然的支配。
本雅明拒绝承认历史进步的观念，不管是“文明”意义上的或是“生产力”意义上的。他
提出应当从历史受害者的角度，从遭受征服者的胜利战车碾压的阶级和民族的角度看待问题。
从这一观点出发，进步对本雅明来说是邪恶的风暴，它将人类清扫出原来的天堂，使历史成为
“一连串毁灭堆积起来的灾难”。革命不再是历史的火车头；它毋宁是人类在火车坠入深渊时
的紧急刹车。
三、生态社会主义对马克思进步观的继承
马克思、罗莎·卢森堡和瓦尔特·本雅明丰富而具有洞见的直觉，长期为左派主流所忽
视。左派主流一直陷于线性进步观和生产力论的意识形态而不能自拔。但是在最近25年里，我
们终于开始看到生态社会主义继承发展了这些思想，对全球资本主义无限扩张所导致的生态灾
难作出回应。马克思在新的语境中被重新解读，马克思的政治经济学批判也与生态社会主义者
对生产力论的生态学批判结合在一起。
按照这种新的理解，马克思就再也不能被引证来支持“现实存在的社会主义”所信奉的生
产力论的进步观。相反，马克思成了生态社会主义的主要参照系。生态社会主义与工人和南方
国家人民的利益一致，认为在资本主义市场经济下“可持续发展”是不可能的。
局部改革远远不够。有必要用社会和生态的大理性来替代资本主义利润的小理性，这需要
进行真正的文明变革，需要进行深刻的技术转向。首先应当控制生产资料，特别是控制投资和
技术变迁的决策。没有中性的技术，现有技术是由资本开发的，必须按照社会主义者的观点彻
底进行变革。
文章来源：《国外理论动态》200104