◇◇新语丝(www.xys.org)(xys4.dxiong.com)(www.xinyusi.info)(xys2.dropin.org)◇◇ 　　原北航教授现三江学院知识产权学院院长陈昌柏抄袭 　　作者：一支持学术打假的人 　　陈昌柏，1998年7月任北京航空航天大学人文学院常务副院长兼经济学系主 任在其著作《知识产权经济学》（2003年）中，抄袭日本作者斋藤优《发明专利 经济学》（谢x正等译，这个字我不认识，人大图书馆有，书号15（2）2/58 ISBN 7-80011-037-0/Z.34）达十页之多，其参考书目中根本不列该作品，而且 在前言中这样写道“除已标注的引用外均由作者完成”，我仔细的对照了这两本 书，在其引用的部分中，除了日本的数据之外，甚至明显日本色彩的名词都没有 变，标点符号都没有错，估计是ctrl+c和ctrl+v的，具体请见，《知识产权经济 学》92-101页和《发明专利经济学》96-111页，大家可以查证一下 　　《知识产权经济学》ISBN7-301-06552-3/F 　　《发明专利经济学》ISBN 7-80011-037-0/Z.34 　　下面这些是和斋藤优书中明显一样的部分，大家可以对照一下，就知道陈昌 柏抄了多少别人的东西了，以及他抄袭技术的低劣，或者说对读者的敷衍。不过 日本人的经济学著作在人们心中的影响力不大，英文文献我们还能看看，能看日 文的就不多了，而且在经济学中，一切都向英美看，致使象陈昌柏这种人有机可 乘，其实，日本的经济学有些方面和中国的现实更接近一些。 　　坚决反对抄袭，尤其是这种低素质，没技术含量的抄袭。 　　第五章 专利制度和国民经济 　　战后，日本的经济取得了史无前例的发展。其发展的原因，大多数人认为， 技术革新起了很大作用。尤其是石油危机以后，在设备投资方面越来越强烈要求 省能、省力，而且对经济成长起着重大作用的资本和劳动力的作用又相对地下降， 所以，对技术革新的期望越来越高。 　　不言而喻，专利制度已经成为政府技术政策的基础。虽然认为它在经济的高 速发展中起到了某些作用，但迄今为止，对于它的具体地位，还没有进行过充分 研究。 　　此外，到底是发明中的技术革新带来了经济的发展，还是经济的发展促进了 新的发明，而一个不容置疑的事实是，在经济的发展过程中，发明、实用新型却 是在大量的增加。1981年的实用新型发明的申请件数超过了1955年的4倍。 　　申请件数的增加，必然带来专利实施经费的膨胀。以特许厅的年支出为例， 在这20年间，尽管考虑物价的上涨因素，还是向上提高了近30倍。经费的增加， 又从另一意义上提高了研究专利制度的具体经济效果的必要性。 　　鉴于这种情况，下面探讨一下专利制度的宏观经济效果及其构成。 　　一、宏观可见的专利制度的经济效果 　　专利制度的宏观经济效果与研究开发同时发生，并且在专利权消失以后继续 存在。在图5-1概略示出了在此期间产生的经济效果。下面用此图研究各个阶段 的经济效果。 　　（这里有一个图，我打不上来，不过在斋藤优书上的图与陈昌柏书上的图 （可以见6楼附件）不同的是斋藤优图中把“图5-1 专利制度的宏观经济效果概 念图”放在图的正上方，而陈昌柏在图的下方这样写道图4 1 专利制度的微观经 济效果概念图。两者的差别有三，一，一个在上，一个下。二，一个是图5-1， 一个是图4 1 。三，斋藤优说的是宏观经济效果，陈昌柏说的是微观经济效果） （跳过图，我继续写） 　　1.开发阶段 　　该阶段是从开始着手发明到完成发明的阶段，在此阶段产生了下面的经济效 果。 　　（1）研究开发投资 　　因专利制度而产生的研究开发投资，换言之，就是没有专利制度就不进行的 研究开发投资。具体地说，其中比较典型的以避开其他企业的专利权和申请的发 明为目的而进行的研究开发投资，即所谓的迂回发明的研究开发投资。此外，还 包括企业为了保持其技术的优先地位，不考虑实际应用，专门为了得到排他的权 力而进行的研究开发投资，或者没有实施能力的企业为了出售专利权而进行的研 究开发投资，等等。但是，即使利用某项开发投资的发明取得了专利，并且赚到 了巨额的专利使用费，然而，这项投资如果不是以专利制度为前提条件而支出的， 则不包括在内。 　　同时，还可以说，只要进行研究开发投资，作为投资效果就会产生一种经济 效果。（真想直接粘贴陈昌柏的，还是算了，谁让咱是人大学生，要严谨，呵呵） 　　（2）情报服务 　　这个阶段的专利情报服务，主要是调查开发时的同行的动向和帮助确定设计 方案。这种专利情报方面的服务（情报服务）也是伴随专利制度而产生的经济效 果之一。 　　显然，这种情报服务不仅在开发阶段，而且在审查阶段和利用阶段也起着重 要的作用。 　　审查阶段的情报服务，主要是为了得到有效权而进行的是前调查和提出异议 的调查。而利用阶段的情报服务是为无效审判而进行调查和对技术引进时的相关 技术进行调查。（这里有一个花絮，我看了一下陈昌柏的书，发现和我打的不对， 呃，是不是自己打错了，认真地检查斋藤优的书，发现自己把为无效打成了为了 无效） 　　（3）技术和技术费（专利使用费） 　　新技术的开发，不一定只靠研究开发来实现，部分新技术的开发是靠技术引 进来进行的。1982年的年度经济报告（经济白皮书）在对技术进步的主要因素的 分析中指出，从国外引进技术对日本的技术革新起了很大的作用。 　　在国内也是如此，专利制度在进行技术转移时起很大作用。引进技术时，所 支付的专利费是该阶段产生的经济效果之一。此外，转移时的技术本身也是经济 效果之一。 　　2.审查阶段 　　该阶段是指从完成发明到取得专利权之前的这段时间。产生如下经济效果。 　　（1）代理人服务 　　现在，发明者（或专利权继承人）向特许厅办理申请手续，约有90%是通过 代理人进行的。此时就产生了代理人服务和申请人对此支付的手续费、酬金之类 的经费。 　　（2）申请费、请求审查费和政府服务 　　提出申请或者请求审查时，申请人要向政府（特许厅）交纳申请费，请求审 查费。此外，履行其他几项手续的时候，也要交手续费。这些手续费是作为申请 人的经费而产生的。同时，在这些手续费的基础上，还以“审查服务”这种形式 形成了政府服务。 　　（3）审查事务经费和公报 　　在开展审查、审判和其他专利行政工作时，需要经费是当然的。这样就产生 了由政府承担的审查事务经费。 　　另外，政府发行公开公报、公告公报等各种公报，而这些公报的编制、印刷 和发行用的经费以及收集这些东西的经费，也是这个阶段产生的经济效果之一 （公报的收集费有与资料<情报>的收集费重复的地方）。 　　（4）专利管理 　　企业的专利管理活动需要人事费、资料搜集费、调查费等形式的经费。用这 些经费相应地进行专利管理服务和情报的生产（这种专利管理经费和专利管理服 务对等的部分很多，在图5-1种没有加以区别）（（4）中为搜集费，（3）中为 收集费，为客观引用，不加统一） 　　专利管理活动方面的服务和经费在开发阶段和利用阶段也是重要因素，只不 过是在这两个阶段中对此做了省略而未加说明。 　　3.利用阶段 　　这个阶段并不是处于审查阶段之后，而是在发明实施时就显示出来了。 　　（1）技术革新效果 　　通过技术革新体现的经济效果，在专利制度的宏观经济效果中是最重要的因 素之一。但是，在技术革新具体能引起怎样的经济效果这一点上，经济学家的意 见并不一致，特别是涉及到从专利制度来看技术革新的经济效果时，存在的问题 比较多。（大家注意一下，在陈昌柏的图4 1 中，他说的是微观经济效果，大家 可以看一下，他在这一部分相应的写的是什么，“宏观经济效果”这说明什么问 题，毕竟是抄的阿，前后肯定不一致了，而且抄书的功夫比较差） 　　从概念上来说，专利制度和技术革新成果之间的关系，可以认为技术革新成 果中的一部分是由专利制度带来的。也就是说，假定一切技术成果都是由于专利 制度带来的，那么，如果没有专利制度，技术革新就停止了；反之，如果假定技 术革新的成果与专利制度毫无关系，那么就等于无视专利制度带来的技术开发竞 争（专利竞争），都是不现实的。如前所述，在专利制度下的研究开发投资和技 术引进所显示的技术革新效果，当然应当看作是专利制度的宏观经济效果之一。 （我最喜欢这些抄书一点技术含量也没有的了，一眼就看出来了） 　　（2）技术和技术费（专利使用费） 　　关于开发阶段的技术费已经说过了，而利用阶段的技术费与开发阶段的作为 投资效果的经济效果在性质上多少有些不同。 　　专利权和申请中的发明作为一种商品而流通，这便是专利制度在专利利用阶 段所产生的经济效果。现在，有这样的情况，即在几个企业中，把拥有的专利全 面公开。此时，并非把这些专利包括在此阶段的经济效果之中，而实际上则是利 用签订合同后所支付的技术费来评价专利产值。当然对相互特许合同也是同样。 　　（3）年金（每年定期交纳的专利费） 　　在确定专利权时和确定专利权以后，申请人每年都必须在申请国交纳专利费 （以下简称年金），这样，在这一时期就产生了一笔维持专利权的经费。关于把 该年金放在什么位置的问题，有两种意见，一种认为，申请费、请求审查费与公 共费由相同的性质（即原价主义、收益者负责的原则在发挥作用），另一种认为， 年金具有类似税金的性质。从历史上看，有一段时期，专利制度作为国家和政府 的一项财源曾起过很大作用，但是，从目前的制度来看，与其说是政府的财源， 不如说是一种产业政策或权利保护政策更为恰当，从各国每年在专利制度上的收 支上来看，支出多于收入，或者使收入与支出保持平衡。由此可见，从广义上可 以把年金和申请费用同样看待。 　　（4）设备废弃造成的损失 　　当被确认侵犯了他人权利的情况下，往往不得不废弃制造的产品和设备，或 者被迫停止生产。因此而产生的经济损失和侵权赔偿也是专利制度的经济效果之 一。由于由于不掌握这方面的详细调查材料，所以下面从略。（所以学风严谨阿， 我们老陈就是，由于由于不掌握这方面的详细调查材料，所以下面抄） 　　（5）市场垄断的处理 　　在利用阶段产生的效果还有市场垄断的影响。一般认为，技术垄断是专利制 度的重要功能，因此，如果严格地实行技术垄断，并进而造成对市场垄断的话， 那么将对经济活动产生很大的影响。 　　可是，在实际的技术垄断当中，虽然也不是绝对没有这样的例子，即在特定 的技术领域中有严密的专利网，从而在专利权的有效期间里，将类似的商品完全 从市场上取缔。但是，从整体上看，可以采用迂回技术或代替商品，因此，作为 市场垄断而在经济上的影响不大。此外，因为很难对其影响进行定性分析，故不 拟特别论述。 　　二、 专利生产总值 　　在分析上述经济效果的基础上，要想把握专利制度整体的经济规模，比较简 便的方法是，把以上所述的经济效果分成生产和费用两个方面而加以整理和处置。 为此，需引入“专利生产总值”和“专利总成本”两个概念。 　　“专利生产总值”是指专利（包括实用新型）制度下所生产的财富及服务 （专利 产值）的总合。其中，所包含的经济效果可以分为：①通过专利制度所 显示的经济效果；②通过技术垄断所显示的经济效果。从图5-2中可以看出，通 过专利制度的运用所显示的经济效果包括政府服务、代理人服务、公报产值等， 通过技术垄断显示的，由技术交流的的技术；通过技术开发所显示的，有研究开 发投资效果和技术革新成果等。其中通过专利制度的运用和技术垄断显示的经济 效果是与专利制度直接相关联的，是专利产值的重要指标。通过技术开发取得的 效果也是表示国民经济水平成果的重要指标。（接下来是图5-2，大家可以看六 楼的图4-3，陈昌柏与斋藤优图不同有二：一为图5-2，一为图4-3；斋藤优把 “图5-2 专利生产总值的概念图”写在图的正上方，而陈昌柏把“图4-3 专利生 产总值的概念图”写在图的正下方） 　　三、各专利产值是怎样构成的 　　专利生产总值是通过计算构成它的各专利产值，并将其汇总在一起求出来的。 下面说明各专利产值是怎样推算的，或者说各专利产值是怎样构成的。 　　在此预先声明一点，即推算时，许多部分是利用假设而进行推算的。 　　1.通过专利制度的运用所体现的产值 　　（1）政府服务 　　政府提供的审查、审批及其他专利行政服务可以用对其所支付的申请费、请 求审查费等的总和来推算。如前所述，对年金也同样处理。 　　表5-1所示的特许厅印花收入是各年度特许厅得到的印花收入，其中也包括 图案设计和与商标有关的收入。（这里表5-1写不出来，大致是这样，表头 表 5-1 专利制度引起的产值的变化 单位：亿日元 横向项目分别是 年度 政府服务 公报生产额 代理人服务 专利情报服务（除了公报）专利管理服务 计 其中，政 府服务有子列 特许厅印花收入 公报生产额有子列 出版物销售费，统计了从 1971年到1980年各项目的数据） 　　其中，专利和实用新型的推算，常常是依据审查申请的审查官的构成比而按 比例分配全部印花收入的。 　　通过上述推算而求出的1980年度的政府服务的产值是144亿日元，总的趋势 表明，1972年度，1979年度若干停滞的项目有了稳定的增长。 　　（2）公报产值 　　公开公报、公告公报、审决公报等特许厅的公报的产值是以特许厅发行物的 销售额为基础推算的。卖掉这些出版物所得费用如表5-1所示，其中包括商标、 图案设计的公报等。由于不同类型的公报发行件数十公开的，因此可以根据此数 据进行推算。 　　发行的公报有的是有偿的，有的则是特许厅内部使用的，或者向图书馆、外 国专利局无偿提供的。无偿提供的公报当然也应该包含在公报的产值中，并且对 它是以有偿的发行份数为基础进行推算。 　　按照这种方法求出的1980年度的公报产值是25亿日元，总的趋势是从1986年 度的顶峰逐渐减少。 　　（大家可以从陈昌柏书里看到这样的字样“许多部分是利用假设而推断的” 然而在这一部分，根本没有任何数据，他将别人的copy下来之后只是将特许厅改 为专利局，删去公告公报，其他的居然没想到要改的） 　　(3)代理人服务 　　由于代理人提供的服务而付出的费用可依据各种手续费、酬金的合计求得。 律师的手续费、酬金见“专利事务定额表”。专利申请过程中通过律师代为申请 的专利件数、公告件数、意见书件数、提出异议件数等刊登在特许厅公报上。以 这两者为基础就能够推算出表5-1所示的代理人服务的产值。 　　用这种方法推算代理人服务的过程中，也包含公司内部的律师的服务。但是， 这种服务实际上并不采取手续费或者酬金的形式，但它也提供了同样的服务，因 此，并未加以特别扣除。 　　这样求得的1980年度代理人服务的产值是409亿日元，与政府服务相比是很 大的数目。除了1978年以外，这十年的趋势都是正常增长。估计1978年度产值下 降的原因是，由于特许厅处理的专利件数减少了的缘故。 　　（4）情报服务 　　关于情报服务，如果专利情报服务产业的产值很明了，则可以原封不动地加 以利用，但是，实际上对其实际状况并未进行充分的调查。所以，这里暂且从企 业的专利管理经费构成上研究它。 　　通过某种调查发现，企业用于专利管理的经费构成比例，与企业的规模、专 业种类、年代的关系不大，基本上是一定的。即企业的专利部门的资料购入费与 用于申请专利及保持专利权的经费的比率是0.2，并且与包括委托公外的人所付 的调查费在内的其他专利管理费的比例一样，也是0.2。怎样估计专利管理部门 的其他经费（不包括人事费），还有不同的意见，此外按广义的情报服务理。如 果按照这种方法推算，那么就可以依据已经说明的政府服务、代理人服务的产值 推算出情报服务的产值，但应扣除公报（有偿发行量）产值重复的部分。 　　这样推算出来的1980年度的情报服务的产值是207亿日元，从整体上看，呈 现出稳定增长的趋势。 　　（5）专利管理服务 　　企业专利管理部门提供的专利管理服务，以专利管理部门的人事费的形式来 计算，是从总计中扣除了企业的专利承担者中本公司的律师f的人数求出来的。 但是，由于没有调查定期的承担者的数目，推算时以1977年度的调查为基础，并 假定这十年间没有变动。 　　表5-1所示的专利管理服务就是这样推算出来的。每个人的工资是根据劳动 省对30人以上的事务所的调查结果，即付给固定工的现金额求得的，由于这里不 包括雇用者负担的费用，所以比实际的数字要少。 　　这里求得的1980年度的专利管理服务是167亿日元。 　　2、技术垄断的产值 　　（1）技术贸易 　　在经营专利制度下的生产的情况下，对于技术贸易来说可能有两种思考方法， 选择哪一种则是研究问题的前提。第一种是从“国内产业的产值的立场上来研究 专利制度下的产值”，这种情况下的产值是依据技术贸易的收入额求出的。第二 种是把专利制度下的产值建立在“我国专利制度下的产值”的立场上。如果是这 样，其产值可根据技术贸易中国家的支出额来求得。本文采用后者，以技术贸易 的支出额为基础进行推算。 　　现在公布的支出额中，由于既包括着技术诀窍的费用，又包括商标使用费， 所以要想从中求出因专利制度而产生的支出额，需要进行若干调整。根据日本银 行的资料，1961年至1965年期间，包括技术诀窍的费用在内的技术贸易支出额中 专利使用费所占比重分别是90%、91%、91%、85%、89%。此后这种调查没有公布， 但是，如果从合同的状况判断，可以看出，与专利有关的支出由若干减少的倾向， 推算时考虑到了这一点。此外，对于相互特许，由于将其看作技术产值，所以根 据合同种数进行了推算。 　　这样求出的1980年度的技术贸易的产值时2361亿日元，与以前的产值相比时 一个相当大的数额，而从这十年间的趋势来看，与其他产值相比，没有很大的增 长。 　　（2）国内技术交流 　　政府通过国内的技术交流作为专利使用费而得到的收入额。如表5－2所示。 （下面有一表，表头为表5－2 技术垄断引起的产值变化 单位为亿日元 纵列分 别是 年度 技术引进专利费 国内技术交流技术费 计 四项其中技术引进专利费 有子菜单等价支出额，国内技术交流技术费有子菜单 政府收入额。横列是1971 年到1980年的各项的数据） 　　表中对民间企业在国内的技术交流的规模没有充分的说明，而且，似乎也没 有进行定期调查。所以这里是以几个企业的技术费收入、技术费支出的状况为基 础进行推算的。 　　在这个推算中的56个公司包括机械、电机、电器、化学等广泛的产业领域， 是有代表性的企业，这些企业的技术费收入额中，从国外收入的与在国内收入的 比值是52%，相反，指出额中，向国外支出与向国内支出的比值是7%，将其按比 例扩大为全部技术贸易收入额、支出额时，由于这些企业是日本有代表性的企业， 收入额比支出额大得多，所以，取各年度的收入额、支出额的平均值作为该年度 国内技术交流的技术费。 　　相互特许是假定与技术贸易成都相同情况下而求出的。 　　这样求出的1980年度的国内技术交流产值是241亿日元，大约是技术贸易产 值的十分之一。 　　3.技术开发的产值 　　（1）研究开发投资效果 　　据总理府统计局的调查，日本在1980年度的自然科学部门的研究费用是 46838亿日元。其中，除了民间的研究开发投资外，还包括国家和地方公共团体 的研究开发费及大学的研究费等，但是，从国家的研究开发投资来看，没有专利 制度就不能进行的研究似乎不多。所以，必须以民间的研究开发投资为中心进行 研究。 　　在国家的研究开发投资中，没有专利制度就未进行的研究究竟是多少，这个 问题可以参考1968年英国的C.T.Taylor,Z.A.Silerston发表的研究报告。据说， 全部研究开发投资的8%是以专利制度为基础产生的。 　　把英国的数字原封不动地搬到日本来，或者原样不动地采用60年代的动向是 很危险的，但是，在此用这个数字进行了大致推算。 　　在研究开发投资额及其投资效果的问题上，有好几个研究报告。在“80年代 的通产政策的预想”中，把政府进行的研究开发投资的投资乘数设为4.30，并且 根据产业相关分析推算出与最终需要相应的诱发产值。正如前面所述的那样，在 这里并不进行这样的分析，是把投资额直接拿来作为投资效果额儿加一计算的。 　　这样推算出的1980年度的因专利制度而产生的研究开发投资效果时3021亿日 元。从整体上看，呈现出继续增长的倾向。 　　（2）技术革新效果 　　如前所述，对于技术革新具体产生出怎样的经济效果，意见并不一致。人们 往往用的是被称之为索罗型的技术进步的计算方法。这种方法是以资本、劳动、 时间为变量来求生产函数（科布.道格拉斯型生产函数），在经济的增长中，除 去资本的效果和劳动力的效果，其剩余的部分就是技术革新的效果。用该法求出 以制造业为基础的依赖技术革新造成的增产值，再乘以专利制度造成的技术革新 的比率，从而求出“专利制度产生的技术革新效果”。 　　下面有表5-3 其表头是 表5-3 技术开发带来的产值的变化 单位是亿日元 其纵列有 年度 取决于专利制度的研究开发投资效果 取决于专利制度的技术革 新效果 计 四项，其中，取决于专利制度的研究开发投资效果由两个菜单构成， 一为自然科学研究开发投资额，一为 开发投资效果（怀疑印刷错误，但尊重原 文，不予改动）取决于专利制度的技术革新效果有一子菜单，制造业生产总值 （国民生产总值为基础），横列是1971年到1980年各项的数据。 　　专利制度不限于制造业，在农业、渔业和服务业也会带来技术革新。然而， 从现在的申请动向来看，由于一次性的制造业的比重极高，所以，这里用以国民 生产总值（GNP）为基础的制造业的生产总值来计算。 　　在这种技术革新效果中，有必要对专利制度带来的效果的比率作较大的假定。 据联邦德国的IFO经济研究所的调查，全部发命中的21%是由于专利制度而产生的， 而且，“最重大发明”中的18%如果没有专利制度就不能进行。联邦德国的情况 不能全部代表日本的情况，1970年的状况也不能完全适用于今天，这一点正如在 研究开发投资一节中所述。这里假定技术革新的20%是专利制度带来的。 　　这样求得的专利制度带来的技术革新效果比其他产值大得多，并且，表现出 在其他产值中看不到的大幅度的波动。这种波动未必与状况的变化有关，例如， 其效果表现为波谷的 1948年，日本的经济状况正处于第7个循环的波峰时期。 (XYS20100811) ◇◇新语丝(www.xys.org)(xys4.dxiong.com)(www.xinyusi.info)(xys2.dropin.org)◇◇